2021年4月13日，《ISO 37301: 2021合规管理体系要求及使用指南》（以下简称“ISO 37301”）国际标准正式发布实施。这是继2014年《ISO 19600 合规管理体系指南》（以下简称“ISO 19600”）生效之后出台的更新替代标准。

ISO 37301作为最为广泛认可的国际标准，其对企业建设合规管理体系具有重要的指导意义，同时，ISO 37301作为A类可认证标准，有助于通过认证的企业在市场竞争中获取更多商业机会。

一、、ISO 37301对中国企业的意义

在企业合规领域，ISO 19600属于B类管理体系标准，仅就企业合规提供指南，不可用于企业合规的相关认证。新发布的ISO 37301作为A类管理体系标准，可以作为各类组织自我声明符合的依据、认证机构开展认证的依据、政府机构监管的依据以及司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据。因此，相较于过去沿用的ISO 19600，完成ISO 37301认证可以更加有助于企业获得以下优势：

一是提升企业管理水平，助力企业稳定开展生产经营活动。

企业按照ISO 37301的要求建立合规管理体系，在建设的过程中企业对照标准进行自我检视与不断调整，提升内部自查自纠能力和整体管理水平，在充分调动企业自身活力和创造力的同时实现合规要求，对于稳定开展生产经营活动具有直接意义。

二是增强企业市场竞争能力，提高企业声誉及可信度。

ISO 37301发布的重要目的之一即为全球范围内企业合规管理体系认证提供通用规则，各类企业组织可以通过声明符合ISO 37301或者获得依据ISO 37301所进行的认证来证明企业具备完善的合规管理体系。这既是企业自身良好商业信誉的体现，又是提升企业信用评级的重要指标，有助于企业在竞标环节提升竞争力，获取更多商业机会。

三是降低企业及其内部员工行政、刑事处罚风险。

企业在生产经营活动中必然存在大大小小的合规风险，但是依据ISO 37301建立的合规管理体系可以帮助企业在更大程度上降低合规风险。由于该标准可以成为政府机构监管的依据以及司法机关对违规企业量刑与监管验收的依据，企业的合规管理体系运行情况会成为监管机构和司法机构是否作出处罚以及衡量处罚力度的一个考量因素，因此，依据ISO 37301建设的合规管理体系有助于帮助出现合规风险的企业促成行政和解或享受刑事不起诉的政策红利。